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...下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的...
1、C.该种情况并不会对独立性产生不利影响,所以XYZ会计师事务所可以承接该业务 D.只要防范措施适当,还是可以承接该业务的 如果审计项目组成员的主要近亲属从审计客户购买商品或服务,则下列说法不正确的是( )。
2、4 证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 4 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是( )。
3、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
4、严格执行风险控制和内部隔离制度。Ⅲ项正确，证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。Ⅳ项错误，Ⅳ项不属于证券公司从事财务顾问业务应建立的制度。故本题选B选项。
并购重组财务顾问实行资格管理
1、和一般审计类似，根据审计准则已经不能按目标公司的收入、利润等指标收取审计费了，那会影响独立性。理论上按照审计范围，确定审计时间，确定人员投入，根据人工工时计算。
2、《办法》明确对证券公司、投资咨询机构以及其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务实行资格许可管理，同时规定了财务顾问主办人的相关资格条件。
3、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》已经2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年8月4日起施行。
财务顾问岗位职责
财务顾问是做什么的财务顾问的工作内容包括：为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等工作提供咨询服务。为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。
岗位职责 从事财务流程梳理工作,基于公司业务发展及财务要求,深度参与公司业务开展,对业务财务流程进行梳理,把控财务风险。
财务顾问的工作职责是：对收购人的相关情况进行尽职调查，对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见等。
财务顾问的工作职责 对收购人的相关情况进行尽职调查。
财务顾问岗位职责精选15篇 在现在社会,岗位职责的使用频率逐渐增多,任何岗位职责都是一个责任、权力与义务的综合体,有多大的权力就应该承担多大的责任,有多大的权力和责任应该尽多大的义务,任何割裂开来的做法都会发生问题。
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